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2024年12月31日，国家金融监管总局云南监管局披露一张大额罚单。罚单显示，恒丰银行昆明分行因5项违规，被罚款205万元。 具体来看，恒丰银行昆明分行存在的违规行为包括“浮利分费”“固定资产贷款管理不审慎”“信用证及福费廷授信业务管理不审慎”“银行承兑汇票业务授信管理不审慎”“流动资金贷款管理不审慎”等。此外，作为相关责任人，时任恒丰银行昆明分行金融部副总经理(主持工作)彭勃、时任恒丰银行昆明分行投资银行部总经理张锋因为对该行“浮利分费”的违规行为负有责任，都被予以警告。 根据公开信息，相关

作为资本市场的主要参与者，会计师事务所“看门人”的角色至关重要。上海证券报记者注意到，近期，广东证监局等向大华所、希格玛、大信所等会计师事务所发出警示函，直指其在上市公司相关项目执业中存在的问题。 记者梳理发现，上市公司年度财务报表审计成为违规重要事项，部分审计机构的违规行为涉及多家上市公司，有的甚至横跨多个会计年度。这些违规行为不仅暴露出上市公司财报“漏洞”，更折射出审计机构在合规意识和执业质量上的缺陷。 “从监管层面来看，这些警示函体现了监管部门对维护市场秩序、保护投资者利益的决心。”业内